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序號 |
事項名稱 |
子項名稱（無子項時無需填寫） |
權力類型 |
地方權力編碼 |
子項地方權力編碼（無子項時無需填寫） |
行使主體（所屬部門） |
承辦機構（實施主體） |
實施依據(jù) |
責任事項內容 |
責任事項依據(jù) |
追責對象范圍 |
追責情形 |
備注 |
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小額貸款公司現(xiàn)場檢查 |
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行政檢查 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)﹝2008﹞42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 【規(guī)范性文件】《關于明確小額貸款公司試點工作職責的通知》（遼金辦發(fā)[2011]28號） 四、各市金融辦（委、局）負責對轄內小額貸款公司進行現(xiàn)場檢查。 十、各市金融辦（市、區(qū)）人民政府負責組織開展小額貸款公司試點的具體工作，負責小額貸款公司申報材料初審工作，承擔小額貸款公司日常監(jiān)督管理和風險防范與處置責任，是風險防范與化解的第一責任主體。 |
管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 |
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2 |
網(wǎng)絡借貸信息中介機構行政檢查 |
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行政檢查 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【地方性法規(guī)】《遼寧省防范和處置金融風險條例》第七條市、縣人民政府金融管理部門根據(jù)省地方金融監(jiān)管部門的委托，具體負責本地區(qū)地方金融從業(yè)機構的監(jiān)督管理工作。 【規(guī)范性文件】《網(wǎng)絡借貸信息中介機構業(yè)務活動管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令﹝2016﹞1號） 第三十三條各地方金融監(jiān)管部門具體負責本轄區(qū)網(wǎng)絡借貸信息中介機構的機構監(jiān)管，包括對本轄區(qū)網(wǎng)絡借貸信息中介機構的規(guī)范引導、備案管理和風險防范、處置工作。 第四十條網(wǎng)絡借貸信息中介機構違反法律法規(guī)和網(wǎng)絡借貸有關監(jiān)管規(guī)定，有關法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關法律法規(guī)未作處罰規(guī)定的，工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、通報批評、將其違法違規(guī)和不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、人民幣３萬元以下罰款和依法可以采取的其他處罰措施；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 |
1、形成網(wǎng)絡借貸信息中介機構行政核查方案；2、向網(wǎng)絡借貸信息中介機構下發(fā)行政核查通知；3、對網(wǎng)絡借貸信息中介機構進行行政核查；4、出具網(wǎng)絡借貸信息中介機構場所行政核查報告 |
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3 |
投資公司行政檢查 |
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行政檢查 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【地方性法規(guī)】《遼寧省防范和處置金融風險條例》第七條市、縣人民政府金融管理部門根據(jù)省地方金融監(jiān)管部門的委托，具體負責本地區(qū)地方金融從業(yè)機構的監(jiān)督管理工作。 【規(guī)范性文件】《中共中央國務院關于服務實體經(jīng)濟防控金融風險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)﹝2017﹞23號） 第十八條強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委遼寧省人民政府關于服務實體經(jīng)濟防范金融風險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)﹝2017﹞37號） 第三條省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領域的風險防范化解負責。 第四條省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 |
1、形成投資公司行政核查方案；2、向投資公司下發(fā)行政核查通知；3、對投資公司進行行政核查；4、出具投資公司所行政核查報告 |
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4 |
社會眾籌機構行政檢查 |
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行政檢查 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【地方性法規(guī)】《遼寧省防范和處置金融風險條例》第七條市、縣人民政府金融管理部門根據(jù)省地方金融監(jiān)管部門的委托，具體負責本地區(qū)地方金融從業(yè)機構的監(jiān)督管理工作。 【規(guī)范性文件】《中共中央國務院關于服務實體經(jīng)濟防控金融風險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)﹝2017﹞23號） 第十八條強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委遼寧省人民政府關于服務實體經(jīng)濟防范金融風險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)﹝2017﹞37號） 第三條省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領域的風險防范化解負責。 第四條省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 |
1、形成社會眾籌機構行政核查方案；2、向社會眾籌機構下發(fā)行政核查通知；3、對社會眾籌機構進行行政核查；4、出具社會眾籌機構所行政核查報告 |
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5 |
開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社行政檢查 |
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行政檢查 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【地方性法規(guī)】《遼寧省防范和處置金融風險條例》第七條市、縣人民政府金融管理部門根據(jù)省地方金融監(jiān)管部門的委托，具體負責本地區(qū)地方金融從業(yè)機構的監(jiān)督管理工作。 【規(guī)范性文件】《中共中央國務院關于服務實體經(jīng)濟防控金融風險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)﹝2017﹞23號） 第十八條強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委遼寧省人民政府關于服務實體經(jīng)濟防范金融風險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)﹝2017﹞37號） 第三條省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領域的風險防范化解負責。 第四條省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 【規(guī)范性文件】《關于印發(fā)<開展農(nóng)民專業(yè)合作社“空殼社”專項清理工作方案>的通知》（中農(nóng)發(fā)﹝2019﹞3號） 第三條發(fā)現(xiàn)涉嫌從事非法金融活動的，由地方金融工作部門會同銀保監(jiān)部門等負責查處工作。 【規(guī)范性文件】《中國銀監(jiān)會農(nóng)業(yè)農(nóng)村部供銷合作總社關于引導規(guī)范開展農(nóng)村信用合作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2014]43號） 第一條各地要按照中央關于完善地方農(nóng)村金融管理體制，省級人民政府承擔對新型農(nóng)村合作金融組織的監(jiān)管、引導、規(guī)范以及風險處置職責的有關要求，積極推動省級人民政府抓緊落實對新型農(nóng)村合作金融的監(jiān)管、引導和規(guī)范職責，提請省級人民政府盡快明確承擔地方金融監(jiān)管職責的具體職能機構，把新型農(nóng)村合作金融組織風險防范和處置責任落實到位。 |
1、形成開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社行政核查方案；2、向開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社下發(fā)行政核查通知；3、對開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社進行行政核查；4、出具開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社所行政核查報告 |
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6 |
非法交易場所行政檢查 |
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行政檢查 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【地方性法規(guī)】《遼寧省防范和處置金融風險條例》第七條市、縣人民政府金融管理部門根據(jù)省地方金融監(jiān)管部門的委托，具體負責本地區(qū)地方金融從業(yè)機構的監(jiān)督管理工作。 【規(guī)范性文件】《中共中央國務院關于服務實體經(jīng)濟防控金融風險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)﹝2017﹞23號） 第十八條強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委遼寧省人民政府關于服務實體經(jīng)濟防范金融風險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)﹝2017﹞37號） 第三條省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領域的風險防范化解負責。 第四條省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（遼政發(fā)﹝2012﹞10號） 第五條的第（四）點綜合檢查。各市對各類交易場所進行檢查，省級行業(yè)主管部門加強組織指導和督促檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易活動，及時采取有效措施，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定?！疽?guī)范性文件】《遼寧省人民政府辦公廳關于印發(fā)遼寧省清理整頓各類交易場所“回頭看”工作方案的通知》（遼政辦明電[2017]39號） 第二條第（四）點依法依規(guī)查處各類交易場所違法違規(guī)經(jīng)營活動。各市和省、中直相關部門要組織全面檢查。 |
1、形成非法交易場所行政核查方案；2、向非法交易場所下發(fā)行政核查通知；3、對非法交易場所進行行政核查；4、出具非法交易場所行政核查報告 |
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7 |
小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
1.小額貸款公司 的籌建 |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 4.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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7 |
小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
2.小額貸款公司 的開業(yè) |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 4.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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7 |
小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
3.小額貸款公司 的股權變更（主發(fā)起人變更）審批 |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 4.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
4.小額貸款公司 的股權變更（非主發(fā)起人變更）審批 |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 4.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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7 |
小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
5.小額貸款公司 的注冊資本變更審批 |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 4.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
6.小額貸款公司 的分支機構或代辦點設立 |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 4.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
7.小額貸款公司 的名稱、地址變更 |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 5.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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小額貸款公司的設立、變更及終止審批 |
8.小額貸款公司 的注銷 |
其他行政權力 |
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盤錦市大洼區(qū)財政局（盤錦市大洼區(qū)金融發(fā)展局） |
【規(guī)范性文件】《國務院關于界定中央和地方金融監(jiān)管職責和風險處置責任的意見》（國發(fā)﹝2014﹞30號） 四、職能轉變和制度機制建設 （二）省級人民政府承擔地方金融監(jiān)管職責的機構，著力強化金融監(jiān)管，按照風險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風險排查，把風險防范和處置責任落實到位。省級人民政府承擔的金融監(jiān)管職責，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。 【規(guī)范性文件】《國務院辦公廳關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》（國辦發(fā)﹝2013﹞107號） 二、進一步落實責任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號） 二、小額貸款公司的設立 申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準后，到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（遼政發(fā)[2008]42號） 二、試點工作的組織領導 省政府金融辦負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作；組織領導小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。 |
1.受理責任:公示申請條件、需要提供的申請書及其他資料（申請人的基本情況，有關證據(jù)材料等），對申請材料要件齊全、內容合規(guī)的予以受理，對于材料不全或不符合文件要求的，履行一次性告知義務。 2.審查責任:應當自收到完整申請材料之日起15個工作日內對申請資料進行初審。對符合小額貸款公司名稱和地址變更條件的，按照相關程序做出批復意見；不具備條件的不予出具。 3.事后管理責任;建立管理制度，落實監(jiān)管責任。負責對小額貸款公司的日常監(jiān)督和檢查工作，檢測分析防范本地小額貸款公司的風險。 6.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。 |
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